ПРИЛОЖЕНИЕ 1
Порядок составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг
Выпуск зарегистрирован
"___ "_______ 2000 г.
______________________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа)
___________________________________
(подпись ответственного лица)
Печать
регистрирующего
органа
Заявление
__________________________________________________________________________
(полное наименование банка - заявителя или органа, уполномоченного учредителями создаваемого
банка - эмитента)
________________________________________________________________________
просит зарегистрировать выпуски следующих ценных бумаг:
- ______________________________________________________________
Государственный регистрационный номер [________________]
- ______________________________________________________________
Государственный регистрационный номер [________________]
- _____________________________________________________________.
Государственный регистрационный номер [________________]
...
(Для акций) - в отношении всей эмиссии: объем уставного капитала банка - эмитента после завершения эмиссии составит "___" рублей (сумма цифрами и прописью). Данная эмиссия акций является (первой/повторной). После завершения эмиссии банк будет действовать в форме (открытого/закрытого) акционерного общества и иметь (более/не более) 500 акционеров.
(Для облигаций): общий объем размещаемых облигаций после завершения всей эмиссии составит "___" рублей по номиналу (сумма цифрами и прописью). Количество покупателей облигаций данной эмиссии после ее завершения (может/не может) превысить 500 лиц.
Номер лицензии на осуществление банковских операций "____________".
Подписи ответственных лиц __________________
банка – эмитента __________________
Печать
Дата
Порядок заполнения заявления:
Верхняя часть заявления, а также графа "Государственный регистрационный номер" банком - эмитентом не заполняются. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг, банка - эмитенту следует указать: вид, категорию, тип и форму ценных бумаг; порядковый номер выпуска по исчислению банка – эмитента, объем выпуска по номинальной стоимости; номинальную стоимость одной ценной бумаги, количество ценных бумаг в выпуске; данные о доходах по ценным бумагам; даты предполагаемого начала и завершения размещения; расчет минимальной оплаченной доли каждого из выпусков акций, размещаемых в рамках одной эмиссионной кампании, необходимой для регистрации их итогов. Расчет минимальной оплаченной доли выпуска акций, необходимой для регистрации его итогов, производится в соответствии с Приложением 7 и показывает в итоге ту сумму средств, которая должна быть аккумулирована банком - эмитентом для того, чтобы выпуск мог быть признан состоявшимся. Регистрирующий орган заполняет графы "Государственный регистрационный номер" и верхнюю часть заявления в момент регистрации выпуска. При этом каждому типу выпускаемых ценных бумаг присваивается Государственный регистрационный номер.
Приложение 2
Порядок составления решения о выпуске ценных бумаг
Зарегистрировано
"___ "_______ 2000 г.
_____________________________________
(наименование регистрирующего органа)
_________________________________________
(подпись ответственного лица)
Печать
регистрирующего
органа

Решение о выпуске ценных бумаг
_________________________________________________________________________
(полное наименование банка - эмитента с указанием юридического адреса)
_____________________________________ (вид и форма выпускаемых ценных бумаг)
Государственный регистрационный номер ___________________, печать
Принято ______________________________________________________
(наименование уполномоченного органа банка -эмитента, принявшего решение о выпуске, с указанием даты принятия решения)
"___"________2000 г. Протокол N _______
Подписи ответственных лиц ____________________
банка – эмитента ____________________
Печать
Дата
Информация, включаемая в решение о выпуске ценных бумаг:
1. Вид эмиссионных ценных бумаг.
2. Указание формы ценных бумаг.
3. Права владельца, закрепленные одной ценной бумагой.
4. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой.
5. Полное фирменное наименование регистратора и/или депозитария; их местонахождение; номер, дата выдачи, срок действия лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра и лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности, номер телефона.
6. Номинальная стоимость ценных бумаг и их количество в данном выпуске.
7. Общее количество выпущенных ценных бумаг с данным Государственным регистрационным номером.
8. Порядок размещения эмиссионных ценных бумаг:
а) дата начала размещения и дата окончания размещения;
б) способ размещения, ограничения в отношении покупателей;
при осуществлении выпуска ценных бумаг создаваемой путем реорганизации банка - эмитента - порядок конвертации долей (акций) реорганизуемых банков в акции банка - эмитента;
при осуществлении выпуска ценных бумаг при присоединении к банка - эмитенту другой банка - порядок конвертации долей (акций) присоединяемой банка в акции банка - эмитента;
в) цена размещения или способ ее определения;
г) порядок и срок оплаты.
9. Обязательство эмитента обеспечить права владельца. Для облигаций: порядок, условия, сроки обращения, размер и (или) порядок расчета дохода.
11. Для конвертируемых ценных бумаг: сроки и условия конвертации.
12. Для выпусков ценных бумаг, не сопровождающихся регистрацией проспекта эмиссии: размер доходов; календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов; порядок расчетов для получения доходов; место выплаты доходов; информация о привлекаемых к размещению ценных бумаг посредниках.
Приложение 3
Информация и копии документов, включаемых в проспект эмиссии.
Титульный лист
Зарегистрирован
"___ "_______ 2000 г.
_____________________________________
( наименование регистрирующего органа)
_____________________________________
(подпись ответственного лица)
Печать
регистрирующего
органа
Проспект эмиссии
ценных бумаг _______________________________________________________
(полное наименование банка - эмитента)
- ____________________________________,
Государственный регистрационный номер (___________________), печать
- ____________________________________,
Государственный регистрационный номер (___________________), печать
- ____________________________________,
Государственный регистрационный номер (___________________), печать
...
Утвержден __________________________________________________________
(наименование органа банка - эмитента)
"___"________ 2000 г. Протокол N_______________
Подписи ответственных лиц Подписи ответственных лиц
банка - эмитента ауд