Шпоры к тесту по РЦБ
(смотри учебник Жукова «РЦБ» 2003 года)
Фондовая биржа
Какая биржа РФ лидирует в торговле государственными ценными бумагами? - Московская межбанковская валютная
Что гарантирует фондовая биржа развитых стран инвестору? - Получение достоверной информации об эмитенте
Установите соответствие фондовых индексов и стран, где они рассчитываются: Англия - FT-SE
Россия - AK&M, РТС
США - Dow Jones, NASDAQ
ФРГ - XETRA-DAX
Япония - Nikkei, TOPIX
Операции от имени и за счет клиента на фондовой бирже проводят - брокеры
Кто на фондовой бирже ведёт игру на понижении курсов ценных бумаг? - "Медведи"
Процедуру исключения ценных бумаг эмитента из котировального листа фондовой биржи называют – делистингом
Главная роль... на фондовой бирже заключается в поддержании ими активности, ликвидности и стабильности этого рынка – дилеров
Старейший в мире биржевой (фондовый) индекс? - The Dow Jones
За счет обеспечения каких факторов фондовая биржа развитых стран реализует свое главное назначение? - Ликвидность биржевого рынка
Биржевую игру на повышении котировок ценных бумаг проводят участники, образно называемые... - быками
Рынок ценных бумаг, как альтернативный источник финансирования экономики
Что включает понятие привлечённых источников финансирования экономики? - Эмиссия ценных бумаг и кредит
Каково ориентировочное соотношение собственных и привлечённых ресурсов у высокоприбыльных предприятий? - 100 и 0%
Увеличение доли каких ресурсов предприятий вызывает стагфляция? – Привлечённых
Укажите факторы, существенно влияющие на различие структуры источников финансирования деятельности предприятий в развитых странах? - Изменение экономической конъюнктуры, Различие сфер деятельности
Установите соответствие видов и групп источников финансирования деятельности предприятий в развитых странах: Амортизация – Собственные источники
Кредит - Привлеченные источники
Нераспределенная прибыль - Собственные источники
Эмиссия ценных бумаг - Привлеченные источники
Помимо предприятий и организаций, потребность в привлечении финансовых ресурсов через рынок ценных бумаг испытывают также… стран - правительства
Расположите конъюнктурные экономические ситуации в порядке убывания потребности предприятий развитых стран в привлечении финансовых ресурсов за счет эмиссии ценных бумаг: 1. Стагфляция. 2. Бум в экономике. 3. Нормальное функционирование экономики. 4. Спад в экономике
Рынок ценных бумаг является альтернативой привлечению финансовых ресурсов хозяйствующими субъектами посредством ... - кредита
Структура современного рынка ценных бумаг
Какие виды ценных бумаг преобладают в обороте фондовой биржи развитых стран? – Акции
Установите соответствие участников и форм участия на рынке ценных бумаг развитых стран: 1. Эмитенты - Компании и корпорации, Местные органы власти, Федеральное правительство. 2. Инвесторы – все 4. 3. Инвесторы - Физические лица, Компании и корпорации
Установите соответствие организационных уровней и участников российского рынка Государственных бескупонных краткосрочных облигаций (ГКО):
Организаторов рынка - Минфин РФ
Функционального Обеспечении Рынка - ММВБ
Участников Рынка - Банк России, Официальные дилеры ЦБ РФ, Инвесторы
В структуре современного рынка ценных бумаг развитых стран, помимо первичного и биржевого, выделяют так называемый... рынок – уличный
Главное назначение фондовой биржи состоит в... капитала – перераспределении
Какие виды ценных бумаг преобладают в обороте первичного рынка развитых стран? - Облигации корпоративные
Расположите виды рынков ценных бумаг развитых стран в порядке убывания обеспечения ликвидности обращающихся на них инструментов: 1. Биржевой вторичный. 2. Внебиржевой первичный. 3. Внебиржевой вторичный
Система государственного регулирования рынка ценных бумаг
Когда был принят закон США о ценных бумагах и фондовых биржах? - В 30-е годы XX века
Каков один из главных мотивов закона США о ценных бумагах и фондовых биржах? - Гарантия доступа к объективной информации по фондовому рынку
На основании какого закона функционировала до 2004 года Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг РФ (ФКЦБ)? - Закона РФ «О рынке ценных бумаг»
Кому подчиняется Федеральная служба по финансовым рынкам (ФРФР)? - Правительству РФ
Установите соответствие законов, а также нормативных актов по регулированию российского рынка ценных бумаг и дат их принятия:
1992 - Закон "О государственном внутреннем долге РФ"
1993 -
1994 - Закон "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в РФ"
1995 - Закон "Об акционерных обществах"
1996 - Закон "О рынке ценных бумаг"
1997 - Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
В какой последовательности были приняты следующие законы и нормативные акты, регулирующие российский рынок ценных бумаг? - 1. Указ Президента РФ «О мерах по государственному регулированию рынка ЦБ в РФ» 2. Закон «Об акционерных обществах» 3. Закон РФ «О рынке ценных бумаг» 4. Закон РФ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Как именно называется главный орган, призванный регулировать сегодня деятельность рынка ценных бумаг в РФ? - Федеральная служба по финансовым рынкам
Система государственного регулирования рынка ценных бумаг, включает следующие основные составляющие: законодательное регулирование; ... регулирования, налоговое регулирование – органы
Регулирование рынка ценных бумаг совместно с государством осуществляют ... организации профессиональных участников фондового рынка – саморегулируемые
Главным государственным органом, регулирующим в настоящее время функционирование российского рынка ценных бумаг, является...?- ФСФР
Брокерские компании
Могут ли коммерческие банки в соответствии с действующим законодательством РФ выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг? – Могут
Может ли физическое лицо выполнять функции дилера на российском рынке ценных бумаг? - Не может
Расположите виды профессиональной деятельности на российском рынке ценных бумаг в порядке возрастания сумм лицензионного сбора, взимаемого с участников? – 1. Брокерская деятельность 2. Дилерская деятельность 3. Депозитарная деятельность 4. Организация торговли на рынке ценных бумаг
Брокерская деятельность – это совершение сделок с ценными бумагами за счет... – клиента
Все виды профессиональной деятельности на российском рынке ценных бумаг подлежат обязательному... – лицензированию
Все виды профессиональной деятельности на российском рынке ценных бумаг перечислены в законе РФ... - О рынке ценных бумаг
На основании какого вида договоров совершается брокерская деятельность? – Поручения, Комиссии
Дилером может быть только... лицо? - юридическое
Механизм принятия решений на рынке ценных бумаг
Кто осуществляет регулирование деятельности инвестиционных консультантов в развитых странах? - Первые и вторые параллельно
Обязан ли консультант раскрывать информацию о собственных интересах в направлениях инвестирования, интересующих клиента? – Да
Какова главная альтернатива размещению сбережений в ценные бумаги с точки зрения получения регулярных доходов? - Банковские депозиты
В чём заключается сущность понятия "аннуитет"? - Серия нескольких одинаковых по размеру выплат в течение равных промежутков времени
Информация, предоставляемая клиентом инвестиционному консультанту, носит... характер - конфиденциальный
Одним из основных объектов исследования при техническом анализе, является динамика... ценных бумаг – котировок
Установите последовательность уровней исследования при фундаментальном анализе: 1. макроэкономический анализ. 2. отраслевой анализ, 3. анализ компании
Главной задачей фундаментального анализа является прогнозирование будущих ... компаний - доходов
Виды ценных бумаг и их характеристика
Какие виды акций дают право участия в управлении капиталом корпорации? – Обыкновенные
Принципиальные отличия обыкновенных акций от облигаций? - Срок обращения, Стабильность приносимого дохода
Какие виды ценных бумаг предоставляют держателю право на получение доли чистой прибыли компании? – Акции
Более высокое качество (надежность) облигации всегда означает более... процент устанавливаемого по ней дохода - низкий
По какой цене происходит первая продажа бескупонных (дисконтных) облигации? - Ниже номинала
Какие виды дохода получает держатель облигации? - Процентный, Дисконтный
Курс облигации представляет собой значение ее рыночной цены, выраженное в процентах к... – номиналу
Государственные облигации развитых стран более надежны и менее... по сравнению с корпоративными облигациями – доходны
Что включает понятие классических видов ценных бумаг? - Акции, государственные облигации, корпоративные облигации
Что гарантирует эмитент держателю облигации? - Возврат номинальной стоимости, Выплату твердого процента
Первичный (внебиржевой) рынок ценных бумаг
Почему первичный рынок ценных бумаг называется именно первичным? - В связи с тем, что является сферой первой купли-продажи;
Что предусматривает метод размещения ценных бумаг, именуемый "новая технология"? - Отказ от услуг посредника
Установите соответствие сущности и наименований методов первичного размещения ценных бумаг:
Выкуп всего объема или части эмиссии бумаг – Андеррайтинг
Прием на реализацию части объема эмиссии – Публичный
Консультирование и подбор инвесторов для эмитента - Прямой или частный
Расположите методы первичного размещения ценных бумаг в порядке убывания частоты их использования среди развитых стран: 1. Публичный. 2. Андеррайтинг. 3. Конкурентные торги. 4. "Новая технология"
В обороте первичного рынка развитых стран преобладают ценные бумаги, называемые... - корпоративными облигациями
Сущность андеррайтинга состоит в... первичного размещения ценных бумаг эмитента на рынке – гарантировании
В чём состоит главное назначение первичного рынка? - Мобилизация ресурсов для финансирования экономики
Установите соответствие участников и форм участия на первичном рынке ценных бумаг развитых стран:
Эмитенты - Промышленные предприятия, Небанковские кредитно-финансовые учреждения
Инвесторы - Промышленные предприятия
Посредники - Инвестиционные банки – андеррайтеры, Брокерско-дилерские учреждения
Биржевые сделки и расчеты по ним
В чем состоит основное назначение простых (кассовых) биржевых сделок? - Перераспределение капитала
Сколько времени обычно занимает совершение биржевой сделки? - 1 - 2 минуты
В какие сроки осуществляются расчеты по простой (кассовой) биржевой сделке? - Немедленно или в течение 2-3 дней после заключения сделки
Какое право предоставляет сделка "стеллаж" для участника, уплатившего другой стороне вознаграждение? - Продавать и покупать ценные бумаги
В чем причина установления длительного срока оплаты в спекулятивных срочных сделках? - Для изменения котировок ценных бумаг
Исполнение обязательств сторон в спекулятивных (срочных) сделках предусматривается контрактом на дату или период времени в ... – будущемъ
Что означает заключение срочной биржевой сделки? - Существует временной разрыв между заключением сделки и расчетом по ней
Инвестиционная политика кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг
В чём заключается сущность банковских инвестиций? - Приобретение ценных бумаг со сроком погашения более года
Какие гарантии предоставляют инвестиционные компании своим участникам? - Размещения средств в профессионально составленные портфели
В какой последовательности осуществляется управление портфелем ценных бумаг: 1. выбор инвестиционной политики. 2. анализ рынка ценных бумаг. 3. формирование портфеля ценных бумаг. 4. мониторинг и пересмотр портфеля ценных бумаг. 5. оценка эффективности портфеля ценных бумаг
Инвестиции в широком понимании делятся на реальные и... – финансовые
Совокупность ценных бумаг, принадлежащих инвестору, представляет собой... ценных бумаг – портфель
Инвестиции в какие ценные бумаги приносят более высокий доход? - Корпоративные облигации
В какой зависимости находятся безопасность и ликвидность инвестиционных вложений в сопоставлении с их доходностью и ростом? – Обратная
В какой стране наиболее развит институт инвестиционных банков? – США
Сущность ... вложений заключается в их рассредоточении во многих направлений относительно мелкими частями - диверсификации
Что подлежит изучению при проведении фундаментального инвестиционного анализа? - Экономическая ситуация в стране, отрасли и на предприятии